CNV suspendió a una agencia de Bolsa del interior

La Comisión Nacional de Valores (CNV) suspendió hoy “de forma preventiva” a los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A, Arpenta S.A y JR Bursátil Sociedad de Bolsa S.A, por no cumplir las normas establecidas para su funcionamiento.

Según un comunicado de la CNV, el organismo tomó esta decisión tras las inspecciones de la semana pasada del Banco Central y la Unidad de Información Financiera (UIF) en la cual se encontraron irregularidades. 

“En el caso de Arpenta Sociedad de Bolsa, se pudo corroborar en sus oficinas la existencia de 48 cajas de seguridad, utilizadas para prestación de servicios a clientes. Se trata de una situación que excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de bolsa en el contexto regulatorio del mercado de capitales”, señala la CNV conducida por Cristian Girard.

“Por otro lado, no se constató que la Sociedad realizara auditorias en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley”, agrega y “no se acreditó en forma fehaciente la titularidad de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta S.A, lo que imposibilitó determinar el origen de los fondos allí encontrados por los inspectores. Asimismo, se encontró una importante suma de dinero tirado en el piso de una de las oficinas”.

Entre otras irregularidades, el comunicado informa que la empresa tenía atrasos en el libro de operaciones y no contaba con una estructura funcional adecuada, ya que Arpenta Casa de Cambio S.A, Arpenta Sociedad de Bolsa S. A y Arpenta S.A funcionaban en un mismo piso.

El comunicado de la CNV también se refiere a la empresa JR Bursátil. La compañía tenía domicilio legal registrado en Mendoza pero funcionaba en Mar del Plata. Y en las inspecciones realizadas en la ciudad bonarense, se detectó que JR Bursátil estaba relacionada con las sociedades La Moneta Cambio S.A y Forex Bursátil S.A.

Los inspectores encontraron “una caja fuerte de pared y un montacargas que comunicaba el primer piso con el tesoro de la casa de cambio La Moneta Cambio S.A que operaba en el subsuelo del edificio, evidenciando la falta de independencia entre las sociedades”.